你知道吗？在证券期货领域，违法了不一定直接罚款——可以申请"行政执法当事人承诺"制度。简单说就是：你违法了，但你主动认错、交钱、赔偿，监管部门可以不对你行政处罚。

国务院出了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》。今天给你说清楚，这个制度是怎么回事，跟普通人有什么关系。

谁出的：国务院，2022年1月1日起施行。

核心内容：规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度。

什么是当事人承诺制度：

一句话总结：违法了，主动认错、赔钱、改正，可以不罚你。

简单说：

这跟普通的行政处罚有什么区别？

普通行政处罚：

当事人承诺制度：

意思是：给你一个机会——主动认错、改正，可以不罚。

以前的问题：

现在的思路：

意思是：既让投资者得到赔偿，又让违法者有机会改正。

法律依据：

意思是：这个制度是有法律依据的，不是随便搞的。

政策说了：涉嫌证券期货违法的案件，同时符合以下条件的，可以适用：

意思是：你得认错、改正、赔钱，才能申请。

政策说了，这些案件不适用：

1. 当事人不配合调查，或者拒不承认涉嫌违法行为的

2. 涉嫌违法行为或者其后果严重，造成或者可能造成重大重大重大重大重大重大

3. 当事人在承诺金缴纳期限内未缴纳承诺金，或者未履行承诺书约定的其他义务的

4. 法律法规规定不得适用的其他情形

意思是：不是什么案件都能适用的，后果太严重的不行。

政策说了：

意思是：你可以主动申请，不用等调查完了再申请。

政策说了，当事人申请适用承诺制度，应当提交以下材料：

意思是：你要提交申请，说你怎么认错、怎么改正、怎么赔钱。

政策说了：

意思是：监管部门要审查你的申请，看你够不够格。

政策说了：

意思是：你要先交钱，用来赔投资者的损失。

政策说了：

意思是：承诺金是专门管的，不能乱花。

政策说了：

意思是：钱要用来赔投资者的损失。

政策说了：

意思是：赔完投资者，剩下的钱还给你。

政策说了：

意思是：你履行完了，就不罚你了。

政策说了：

意思是：你申请了承诺制度，履行完了，要公开。

政策说了：

意思是：你说了要做，但没做，那还是要罚你。

Q：什么是行政执法当事人承诺制度？
A：简单说就是——你违法了，主动认错、赔钱、改正，监管部门可以不罚你。

Q：什么案件都能申请吗？
A：不是。后果太严重的不行，你不认错的不行。

Q：申请了承诺制度，就一定不罚了吗？
A：不一定。你要履行完承诺书的义务，才不罚。如果你没履行，还是要罚。

Q：承诺金是什么？
A：就是你交的钱，用来赔投资者的损失。赔完投资者，剩下的钱还给你。

Q：这个制度对普通投资者有什么好处？
A：上市公司违法了，你的损失可以更快得到赔偿，不用去打官司。

证券期货行政执法当事人承诺制度这个政策，核心就是：违法了，主动认错、赔钱、改正，可以不罚你；投资者的损失也能得到赔偿。

对违法者来说：

对投资者来说：

对监管来说：

以前违法了就罚，不管你认不认错，也不管投资者有没有得到赔偿。现在不一样了——你主动认错、赔钱、改正，可以不罚；投资者的损失也能得到赔偿。这是双赢。这就是这个制度的意义。

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